近年来，农业银行广东肇庆分行围绕案件风险防控重点工作，坚持“四个深化”，增强“四种能力”，做实做细日常员工行为管理，进一步筑牢风险防控底线。

深化合规文化建设，增强各级履职“自控力”

从全行角度出发，充分认识合规文化建设的重要意义，持续打造分行特色合规文化。坚持从顶层设计到系统层层推进，压紧压实合规案防责任，各层级主要负责人带头在本级机构开展合规宣讲，确保警示教育宣导到每个员工。

2022年以来各层级开展合规宣讲受教育员工超过3000余人次，推进“我的合规我负责，他人合规我有责”理念深入人心。开展典型问题通报和典型案例警示教育，在内部载体推出“内控微课堂”栏目，目前累计制作学习篇目31篇。联动清廉金融文化建设、党建活动、监管政策方面推进全行合规教育，坚持“一单位一特色”，建立清廉金融文化长效机制、组织开展“警钟长鸣”特色教育活动、举办“清风学堂”系列讲堂、打造清廉文化空间，切实将清廉合规文化根植到各层级机构。

深化日常管理排查，增强员工行为“管控力”

推进全行员工牢固树立“严管就是厚爱”的理念，各层级领导班子率先扛起责任，做到“敢管、会管、真管”，将抓紧抓实员工行为管理工作贯穿全行高质量发展中来。严抓员工家访谈心、员工各类专项排查，覆盖率100%。落实网格管理责任，充分利用非现场线索强化异常交易、异常行为排查，做实做细员工行为管理、谈心谈话、合规教育和相互监督，对苗头性问题做到早提醒、早整改，及时打好“预防针”。抓好重点关注人员管理，细化排查要求和风险压降承诺，开展风险压降及“五项规定动作”风险排查，进一步强化各层级领导班子员工行为管理责任。

深化从严考核追责，增强违规问题“惩戒力”

坚持问题导向和短板整治，优化内控案防工作机制，从严对违规问题追责，有效发挥责任追究的震慑作用。优化内控案防、双线管理、反洗钱考核，加大重点工作考核权重，强化双线管理对干部考核得分的挂钩力度。持续对员工行为类违规问题、监管红线类违规问题实行从严从重追责，对重点整治行及重点整治问题的相关责任人顶格处理，对典型违规问题全行通报，切实发挥以案促改的警示教育作用。

深化员工队伍建设，增强全行合规“战斗力”

持续强化员工能力提升，致力于打造一支守合规、精专业、懂经营的员工队伍。开展专题培训和辅导，2022年来累计举办中层干部培训、各条线客户经理培训、新行员各类知识培训累计41场次，持续提升员工综合素质。强化对各层级合规官、兼职合规代表、反洗钱岗的日常履职管理和考核，组织开展合规专业培训，切实提高合规条线员工的履职能力和风险防控水平。强化条线员工的能力培训，鼓励在岗员工积极考取各类岗位资格证书，形成以考促学、以学促综合能力提升的良好氛围。

【撰文】唐锦洪

【通讯员】涂佩怡