为有序推进包容审慎监管，严格规范行政执法行为，持续打造法治化营商环境，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《广东省人民政府转发国务院关于进一步贯彻实施<中华人民共和国行政处罚法>的通知》、《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》和肇庆市司法局《关于全面推行行政执法免责清单制度实施包容审慎执法的意见》等有关规定，我局制定了《肇庆市生态环境轻微违法行为免罚清单》（以下简称《免罚清单》），现作如下政策解读：

　　一、背景与必要性

　　（一）进一步优化营商环境，创新监管方式的需要。制定《免罚清单》是完善与创新监管、新业态新模式相适宜的包容审慎监管方式，是构建完善容错机制的需要，通过给予轻微违法的市场主体改正机会，为其提供更加宽松的生存环境，从而激活市场主体创新活力。同时也是提高生态环境行政执法水平，避免执法简单化的重要方式。

　　（二）贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的需要。新修订的《中华人民共和国行政处罚法》，强化了过罚相当及处罚与教育相结合的原则，第三十三条第一款规定不予行政处罚的具体情形：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。制定《免罚清单》，是通过在法律框架下细化裁量标准，努力做到宽严相济、法理相融，推进包容审慎监管，做到严格规范文明公正执法。

　　（三）更好地指导生态环境执法实践的需要。我局制定公布《免罚清单》，因地制宜补充了《广东省生态环境不予行政处罚的轻微违法行为目录》 中未规定的免罚事项，而《广东省生态环境不予行政处罚的轻微违法行为目录》 已规定的免罚事项，则按照其规定执行。《免罚清单》将依法不予处罚的违法行为具体化、标准化，为执法人员提供了明确的执法工作指引，有利于进一步提升我市生态环境领域执法精细化水平，进一步规范生态环境领域执法行为，不断提高执法效能。

　　二、制定的上位法和有关政策依据

　　（一）《中华人民共和国行政处罚法》

　　（二）《中华人民共和国水污染防治法》

　　（三）《中华人民共和国大气污染防治法》

　　（四）《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

　　（五）《中华人民共和国噪声污染环境防治法》

　　（六）《排污许可管理条例》

　　（七）《医疗废物管理条例》

　　（八）《医疗废物管理行政处罚办法》

　　（九）《突发环境事件应急管理办法》

　　（十）《肇庆市扬尘污染防治条例》

　　（十一）《国务院关于进一步贯彻实施<中华人民共和国行政处罚法>的通知》（国发〔2021〕26号）

　　（十二）《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》（环执法〔2019〕42 号）

　　（十三）《广东省人民政府转发国务院关于进一步贯彻实施<中华人民共和国行政处罚法>的通知》（粤府〔2022〕9号）

　　（十四）《广东省生态环境厅关于印发<广东省生态环境行政处罚自由裁量权规定>的通知》（粤环发〔2021〕7号）

　　（十五）《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》（粤府办〔2022〕7号）

　　三、主要内容

　　《免罚清单》明确了不予行政处罚的11种轻微违法违规行为情形和条件。涉及建设项目管理、固体废物污染防治、信息公开、在线监控、保存原始监测记录、报告制度、大气污染防治、环境应急管理等生态环境领域。

　　免罚标准方面，《免罚清单》的制定严格遵守《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规规章，以“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚”三个构成要件作为免罚条件，其中7个事项规定必须为首次违法才能免罚。

　　《免罚清单》结合我市实际，因地制宜补充规定了《广东省生态环境不予行政处罚的轻微违法行为目录》中未规定的免罚事项，对于《广东省生态环境不予行政处罚的轻微违法行为目录》已规定的免罚事项，则按照其规定执行。

　　肇庆市生态环境局

　　2022年7月8日