首席合规官来了！这个企业“安全员”要做些啥？丨简笔画财经

大家好，我是289灵魂画手。一期简笔画教会你一个新知识。近日，国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》提出，10月1日起，中央企业应当结合实际设立首席合规官。首席合规官是个什么岗位？它有什么作用呢？

所谓合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

首席合规官，英文名是Chief Compliance Officer，简称CCO。如果把企业比喻作一艘行驶在市场海洋中的大船，首席合规官就是船头的“安全员”，需时刻提醒警惕水底的“礁石”。企业不注重合规管理，则很有可能在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响等合规风险。

《办法》提出，中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，要求将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，首席合规官将作为关键人物全面参与企业重大决策。

举个例子，小明是一家央企的总法律顾问，企业设立首席合规官后，小明将直接兼任这一职务。在他的职责范围里，上至企业规章制度、重大决策合规审查，下至企业内部违规问题的调查和整改，外至公司并购的相关合同，内至各部门的部门开展合规培训、合规管理信息化建设等，小明都要带领着他的团队并直接向企业主要负责人汇报。

看到这里会不会疑惑，既然由总法律顾问来兼任首席合规官，那为什么要新设这一岗位？这是因为，传统的企业法律风险控制模式多采用法务部门加法律顾问多方协作的模式。在以经济效益最大化为核心的导向下，法务部门参与业务审查时，很可能迫于盈利压力充当掩盖业务合规瑕疵的“化妆师”，挑战依法经营底线。设置首席合规官一职，将有利于明确合规管理职责、落实责任。

《办法》指出，中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南；还应当针对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。

在新形势下，合规管理对于持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展意义重大，我们也期待着首席合规官能为企业提高依法合规经营管理水平作出贡献。好了，本期的简笔画就到这里，我们下期再见！

【脚本/制作/配音】周美霖

【画手】唐子湉

【监制】肖文舸 袁佩如

【实习生】许程浩 韦碧诗