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南都讯 记者王玉凤 1月19日，因投行业务未勤勉尽责，安信证券连收8张罚单，7名责任人遭处罚，其中2名保代两年内不得从事证券发行上市保荐业务。

因在开展浙江亚太药业股份有限公司2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善，浙江证监局决定对安信证券采取责令改正的监督管理措施。

安信证券的相关责任人也遭监管警示。其中，因对上述违规行为负有责任，2名责任人被出具警示函，包括项目质控部门负责人王时中与项目内核负责人陈永东。

魏岚作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人，对此负有直接责任，被采取监管谈话的行政监管措施。

值得注意的是，已不在其职的责任人也被追责。安信证券时任投行业务部门负责人的李泽业，以及时任分管投行业务的副总经理秦冲，因对上述违规行为负有责任，均被浙江证监局出具警示函。

此外，两名保代遭重罚。其中，叶清文作为亚太药业2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，以及戴铭川作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人、2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，2年内均不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。

对此，安信证券回应称，公司将引以为戒，按要求认真落实整改，今后将进一步强化合规意识、责任意识，不断完善公司内部控制机制，更主动、更尽责地扮演好资本市场“看门人”的角色，与监管部门、交易所同向发力，持续提高内部治理水平。

安信证券总部位于深圳，根据官网信息，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立47家分公司，在27个省级行政区设有326家证券营业部。在业绩表现上，2020年安信证券实现净利润32.57亿，同比增长31.97%。

编辑：向丽宇