证监会回应调查温州帮,保荐机构涉案IPO发行人不再“连坐”

21世纪经济报道 2016-12-09 22:03

导读:证监会表示,IPO在审企业要更换保荐机构的,不再重新排队。保荐机构涉嫌违法违规尚未结案,IPO申请企业须重新申报。对涉案保荐机构新推荐的保荐项目,按照规定不再受理。

中国证监会新闻发言人张晓军今日表示,证监会近期对两项监管问答进行了优化完善,在不降低保荐机构尽职调查责任和规范执业的情况下,减少对没有过错发行人的影响。

修订后,对于涉案保荐机构承做的在审项目,如果已经受理的,原则上不停止审核,但相关保荐机构应对其在审项目是否具有行政许可条件进行审慎全面复核。另外,在审企业更换保荐机构不再重新排队,但是应当由新的保荐机构重新履行尽职调查义务,重新出具新的保荐意见。

但有两种情况例外:

一是保荐机构因发行人不配合其或者认为发行人不符合条件主动终止的;

二是不是因为保荐机构被立案而主动与其终止协议的。

保荐机构涉嫌违法违规尚未结案,IPO申请企业须重新申报。

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本文来源:证监会发布


编辑 李珩丹
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