吴清出任上交所理事长,曾处置过31家违规证券公司

中国经济网  2016-05-21 16:58

证监会20日发布消息称,中央和国务院决定:吴清任上海证券交易所党委书记,提名为上海证券交易所理事会理事长(副部长级)人选;桂敏杰由于年龄原因不再担任上海证券交易所党委书记、理事长职务。上海证券交易所召开第三届理事会第65次会议,按照法定程序选举吴清为上海证券交易所理事会理事长。

吴清

据了解,吴清此前担任上海虹口区区委书记。出生于1965年4月,安徽蒙城人,1989年1月参加工作,研究生,经济学博士。吴清在证监会从事证券公司监管多年,担任过机构部副主任、主任。

2005年,吴清从机构部主任改任风险办主任,专事问题券商的风险处置。数年间,吴清和风险办的同事们一起处置了南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违规证券公司,其中,推动26家公司进入司法破产程序,其余5家以其他方式完成收口。彼时,这位年轻干部因其强硬作风被证券界称为“券商屠夫”,不仅受到上层领导赏识,更是成为行业大清洗的最主要推手。

2009年3月6日,吴清出任证监会基金部主任。从2009年6月的“张野案”到今年7月公布的“刘海”、“涂强”案,均是证监会近年来对基金经理“老鼠仓”行为最为严厉迅速的处罚。其中,证监会对“张野案”从立案到审理完毕仅用了47个工作日。在吴清任内,基金业感受到两个明显变化:监管更严了、发基金更方便了。2010年底,吴清被一纸调令前往上海市虹口区担任区长。

分析人士表示,从吴清以往履历来看,他作风强硬,严打老鼠仓,联系到证监会刚刚表态,“将持续对市场操纵、内幕交易及其基金公司违法违规行为保持高压态势,严厉查处”,以及证监会主席刘士余指出上交所要强化自律监管和一线监管,表明证监会的思路,正在越来越转向加强市场的基础建设,更注重市场的健康发展,而不是指数的短期涨跌。

证监会加强监管基金子公司

针对证监会“收紧基金子公司设立条件”的传闻,证监会新闻发言人邓舸指出,2012年12月,证监会颁布实施基金公司子公司管理规定,允许基金公司设立销售子公司等专户子公司。3年多来,少数专户子公司风险隐患较大,表现在偏离本业、盲目扩展高风险业务、风险控制合规管理薄弱,激励机制短缺、资本金与资产规模不匹配、盲目扩大业务规模、组织架构混乱、无序扩张等诸多方面。

邓舸表示,基于存在问题,证监会修改了相关指引,聚焦在两点:一是加强监管,防控风险;二是扶优限劣,规范发展,支持基金子公司依法合规培育竞争力,并将在征求意见的基础上发布实施。

邓舸表示,近期证监会对4宗案件作出行政处罚。包括2宗操纵市场案,陈赟操纵市场案涉及到摩恩电气、天龙集团等上市公司,胡昆明操纵市场案涉及九洲电气、量子高科等上市公司。一宗内幕交易案中,卫强、李文龙等5人进行内幕交易,涉及到胜利精密一家上市公司。一宗私募基金公司违法违规案中,涉及到同大股份一家上市公司。

【记者】刘慎良

编辑 杨小妍
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